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永新股份:股權激勵計劃草案自查表

時間:2020年06月19日 21:36:39 中財網
原標題:永新股份:股權激勵計劃草案自查表


股權激勵計劃草案自查表



公司簡稱:永新股份 股票代碼:002014 獨立財務顧問:上海念桐企業咨詢有限公司






事項

是否存在該
事項(是/
否/不適用)

備注

上市公司合規性要求



1

最近一個會計年度財務會計報告是否沒有被注冊會計師出具否定意
見或者無法表示意見的審計報告





2

最近一個會計年度財務報告內部控制報告是否沒有被注冊會計師出
具否定意見或無法表示意見的審計報告





3

上市后最近36個月內是否不存在未按法律法規、公司章程、公開承
諾進行利潤分配的情形





4

是否不存在其他不適宜實施股權激勵的情形





5

是否不存在為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財務資助





6

上市公司最近三個月是否不存在以下情形:(1)股東大會或董事會
審議通過終止實施股權激勵;(2)股東大會未審議通過股權激勵計
劃;(3)未在規定期限內完成授予權益并宣告終止實施股權激勵





7

如上市公司發生《上市公司股權激勵管理辦法》第七條規定的情形
時,方案是否約定終止實施股權激勵計劃,已獲授但尚未行使的權
益是否終止行使





8

上市公司是否擬對內幕信息知情人在股權激勵計劃草案公告前6個
月內買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查,是否擬在股東
大會審議通過股權激勵計劃及相關議案后及時披露內幕信息知情人
買賣本公司股票的自查報告





激勵對象合規性要求



9

是否不包括單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控
制人及其配偶、父母、子女





10

是否不包括獨立董事、監事





11

是否不存在最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的情形





12

是否不存在最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當
人選的情形





13

是否不存在最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派
出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形





14

是否不存在《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的
情形





15

是否不存在知悉內幕信息而買賣公司股票或泄露內幕信息而導致內
幕交易發生的情形





16

是否不存在其他不適宜成為激勵對象的情形








17

激勵對象名單是否經監事會核實





18

激勵對象姓名、職務是否擬在審議股權激勵計劃的股東大會召開前,
通過公司網站或其他途徑進行公示,公示期是否擬不少于10天





19

如激勵對象出現《上市公司股權激勵管理辦法》第八條規定的不得
成為激勵對象的情形,方案是否約定上市公司不得繼續授予其權益,
其已獲授但尚未行使的權益終止行使





股權激勵計劃合規性要求



20

上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累
計是否未超過公司股本總額的10%





21

單一激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票累
計是否未超過公司股本總額的1%





22

預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權益數量的20%

不適用



23

股權激勵計劃的有效期從授權日起計算是否未超過10年





股權激勵計劃披露完整性要求



24

(1)對照《管理辦法》的規定,是否逐條說明上市公司不存在不得
實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情形





25

(2)股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍





26

(3)股權激勵計劃擬授予的權益數量及占上市公司股本總額的百分
比;若分次實施的,每次擬授予的權益數量及占上市公司股本總額
的百分比;設置預留權益的,擬預留的權益數量及占股權激勵計劃
權益總額的百分比;所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的
股票總數累計是否超過公司股本總額的10%及其計算方法的說明





27

(4)除預留部分外,激勵對象為公司董事、高級管理人員的,是否
披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權激勵計劃擬授
予權益總量的百分比;是否披露其他激勵對象(各自或者按適當分
類)的姓名、職務、可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權
益總量的百分比;單個激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計
劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額1%的說明





28

(5)股權激勵計劃的有效期,股票期權的授權日、可行權日、行權
有效期和行權安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排
等;若激勵計劃有授予條件,授予日是否確定在授權條件成就之后





29

(6)限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方法。

如采用《管理辦法》第二十三、二十九條規定的方法以外的其他方
法確定授予價格、行權價格的,是否對定價依據及定價方式作出說
明,獨立財務顧問是否就該定價的合理性、是否損害上市公司利益
以及對股東利益的影響發表意見





30

(7)激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的,是
否披露激勵對象每次獲授權益的條件;擬分期行使權益的,是否披
露激勵對象每次行使權益的條件。是否明確約定授予權益、行使權
益條件未成就時,相關權益不得遞延至下期。如激勵對象包括董事
和高管,是否披露激勵對象行使權益的績效考核指標,同時充分披
露所設定指標的科學性和合理性。同時實行多期股權激勵計劃的,
若后期激勵計劃的公司業績指標低于前期激勵計劃,是否充分說明








其原因與合理性。


31

(8)公司授予權益及激勵對象行使權益的程序;是否明確上市公司
不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的期間





32

(9)股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方法和程序
(例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法)





33

(10)股權激勵會計處理方法、限制性股票或股票期權公允價值的
確定方法、涉及估值模型重要參數取值及其合理性、實施股權激勵
應當計提費用及對上市公司經營業績的影響





34

(11)股權激勵計劃變更、終止的條件、需履行的審批程序;





35

(12)公司發生控制權變更、合并、分立、激勵對象發生職務變更、
離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃





36

(13)公司與激勵對象各自的權利義務,相關糾紛或爭端解決機制





37

(14)上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾;激勵對象有關披露文件存在
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權益或行使權
益情況下全部利益返還公司的承諾;上市公司權益回購注銷和收益
收回程序的觸發標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程
序、完成期限等





38

(15)上市公司在股權激勵計劃草案中是否明確規定,自股權激勵
計劃授予條件成就后60日或獲得股東大會審議通過股權激勵計劃之
日起60日內(適用于未規定授予條件的情形),按相關規定完成權
益授權、登記、公告等相關程序





39

(16)上市公司在股權激勵計劃草案中是否明確“股權激勵計劃的實
施是否可能導致股權分布不具備上市條件”,存在導致股權分布不具
備上市條件可能性的,是否披露解決措施





績效考核指標是否符合相關要求



40

是否包括公司業績指標和激勵對象個人績效指標





41

指標是否客觀公開、清晰透明,符合公司的實際情況,是否有利于
促進公司競爭力的提升





42

以同行業可比公司相關指標作為對照依據的,選取的對照公司是否
不少于3家

不適用



43

是否說明設定指標的科學性和合理性





44

實行多期股權激勵計劃,后期激勵計劃的公司業績指標低于前期激
勵計劃的,是否充分說明原因與合理性

不適用



限制性股票合規性要求



45

授權日與首次解除解限日之間的間隔是否不少于1年





46

每期解除限售時限是否不少于12個月





47

各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額的
50%





48

股票授予價格是否不低于股票票面金額





49

股票授予價格是否不低于下列價格較高者:(一)股權激勵計劃草








案公布前1個交易日的公司股票交易均價的50%;(二)股權激勵
計劃草案公布前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司
股票交易均價之一的50%

股票期權合規性要求



50

授權日與首次可以行權日之間的間隔是否不少于1年

不適用



51

股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆滿日

不適用



52

每期行權時限是否不少于12個月

不適用



53

每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授股票期權總額
的50%

不適用



54

行權價格是否不低于股票票面金額

不適用



55

行權價格是否不低于下列價格較高者:(一)股權激勵計劃草案公
布前1個交易日的公司股票交易均價;(二)股權激勵計劃草案公
布前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均
價之一

不適用



獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求



56

獨立董事、監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持續
發展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發表獨立意見







上市公司是否聘請律師出具法律意見書,并按照《管理辦法》的規
定對下述事項發表專業意見



57

(1)上市公司是否符合《管理辦法》規定的實行股權激勵的條件





58

(2)股權激勵計劃的內容是否符合《管理辦法》的規定





59

(3)股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理辦法》
的規定





60

(4)股權激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關法律法規的
規定





61

(5)上市公司是否已按照中國證監會的相關要求履行信息披露義務





62

(6)上市公司是否不存在為激勵對象提供財務資助的情況





63

(7)股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和
違反有關法律、行政法規的情形





64

(8)擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事是否根據
《管理辦法》的規定進行了回避





65

(9)是否說明其他應當說明的事項





66

上市公司如聘請獨立財務顧問,獨立財務顧問報告所發表的專業意
見是否完整、是否符合《管理辦法》的要求





審議程序合規性要求



67

董事會表決股權激勵計劃草案時,關聯董事是否回避表決





68

股東大會審議股權激勵計劃草案時,關聯股東是否擬回避表決





69

召開股東大會審議激勵計劃,獨立董事是否就股權激勵計劃向所有
的股東征集委托投票權








70

上市公司未按照獨立董事或監事會建議聘請獨立財務顧問對股權激
勵計劃相關事項發表專業意見的,是否就此事項作特別說明

不適用



其他合規要求



71

股權激勵計劃是否不存在金融創新及重大無先例事項





本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法,并承擔因所填寫情況有誤產生的一切
法律責任。








黃山永新股份有限公司董事會

2020年6月19日










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